倫理コード

投資者の保護や取引の公正性を確保するための法令や規則等、金融商品取引に関連するあらゆるルールを正しく理解し、これらを厳格に遵守するとともに、一般的な社会規範に則り、法令や規則等が予見していない部分を補う社会常識と倫理感覚を保持し、実行します。

業務に関し生ずる利益相反を適切に管理しなければなりません。また、地位や権限、業務を通じて知り得た情報等を用いて、不正な利益を得ることはしません。

法定開示情報など、情報開示に関する規定によって開示が認められる情報を除き、業務上知り得た情報の管理に細心の注意を払い、機密として保護します。

良き企業市民として、社会の活動へ積極的に参加し、社会秩序の安定と維持に貢献します。反社会的な活動を行う勢力や団体等に毅然たる態度で対応し、これらとの取引を一切行いません。

投資に関するお客さまの知識、経験、財産、目的などを十分に把握し、これらに照らした上で、常にお客さまにとって最善となる利益を考慮して行動します。

仲介者として、常にお客さまのニーズや利益を重視し、お客さまの立場に立って、誠実かつ公正に業務を遂行します。
会社での権限や立場、利用可能な比較優位情報を利用することにより、特定のお客さまを有利に扱うことはしません。また、適切な投資勧誘とお客さまの自己判断に基づく取引に徹することにより、自己責任原則の確立に努めます。
さらに、お客さまとの間で締結された契約に基づく受託者責任が生じる場合にはお客さまの利益に対して常に誠実に行動します。

お客さまに対して投資に関する助言行為を行う場合、中立的立場から、事実と見解を明確に区別した上で、専門的な能力を活かし助言をします。
関連する法令や規則等のもとで、投資によってもたらされる価値に影響を与えることが予想される内部情報等の公開されていない情報を基に、お客さまに対して助言行為を行うことはしません。

法令や規則等に定めのないものであっても、社会通念や市場仲介者として求められるものに照らして疑義を生じる可能性のある行為については、当社の倫理コードと照らし、その是非について判断します。
関連する法令や規則等のもとで、投資によってもたらされる価値に重要な影響を与えることが予想される内部情報等の公開されていない情報を適切に管理します。

資本市場に関する公正性及び健全性について正しく理解し、資本市場の健全な発展を妨げる行為をしません。また、資本市場の健全性維持を通して、果たすべき社会的使命を自覚して行動します。
適正な情報開示を損なったり、公正な価格形成を歪めることにつながる行為に関与する等、協会員に対する信頼を失墜させ、あるいは資本市場の健全性を損ないかねない不適切な行為をしません。

当社に関して、市場や多様なステークホルダーに対し、適時適切な情報開示を行うことにより、経営の透明性を高めます。

財務の健全性および業務の適切性を確保するため、役職員の適切な人員配置、法令や諸規則等の遵守ならびに健全かつ適切な業務運営等を通して、適切な経営管理態勢を構築するとともに、実効的なガバナンス機能を発揮します。

当社のリスク特性に照らし、資産、負債、資本のあり方を適切に評価するとともに、リスクに見合った自己資本を確保することにより、健全な財務基盤を維持します。

業務の規模・特性、リスクプロファイルに見合った、適切なリスク管理態勢を整備することにより、資産・負債、損益に影響を与え得る各種リスクを総合的に把握するとともに、それを適切に制御し、もって持続可能な収益構造を構築します。

「お客さま本位」「財産を守り育てる」「長期分散投資」を基本理念として、すべての世代のお客さまから信頼いただけるよう行動します。